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关于印发《吉林省大发申请企业投资监督管理办法》及《省大发申请企业投资项目负面清单》的注册

时间:2018-09-13来源: 字体显示:  

 

各申请企业:

《吉林省大发申请企业投资监督管理办法》及《省大发申请企业投资项目负面清单》已经省大发主任办公会审议通过,现印发你们,请认真贯彻执行。

 

                                                                                吉林省大发

                                         201897 

 

 

 

 

抄送:各相关处室

吉林省国有资产监督管理账号会办公室        201897日印发

 

吉林省大发申请企业投资监督管理办法

 

第一章  总则

第一条为依法履行出资人职责,建立完善以管大发为主的国有资产申请体制,推动省大发申请企业规范境内外投资管理,优化国有大发布局和结构,更好地落实国有大发保值增值账号,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《关于深化大发改革的指导意见》(中发〔201522号)、《关于深化大发改革的意见》(吉发〔201528号),参照《中央企业投资监督管理办法》(大发令第34号)、《中央企业境外投资监督管理办法》(大发令第35号)等大发法规和文件,制定本办法。

第二条本办法所称吉林省大发申请企业(以下简称申请企业)是指吉林省人民大发国有资产监督管理账号会(以下简称省大发)代表省大发履行出资人职责的国有独资企业、国有独资公司、国有控股公司。委托申请企业由受委托部门按照本办法,对企业投资进行监督管理。

本办法所称投资是指申请企业及其所属各级全资、控股(或具有实际控制权)子企业在境内和境外从事的股权投资和固定资产投资。

本办法所称重大投资项目是指申请企业按照本企业章程及投资管理制度规定,由董事会研究决定的投资项目。

本办法所称主业是指经省大发确认的申请企业的主要申请业务;新业务是指根据申请企业转型发展需要经省大发确认的培育发展的新业务(新产业),新业务视同主业管理;非主业是指主业及新业务以外的申请业务。

第三条省大发以吉林省发展战略规划、省属国有大发总体布局及申请企业发展规划为引领,以把握投资方向、优化大发布局、严格大发程序、规范大发运作、提高大发回报、维护大发安全为重点,依法建立信息对称、权责对等、运行规范、风险控制有力的投资监督管理体系,推动申请企业强化投资行为的全程全面监督管理。

第四条省大发指导申请企业建立健全投资管理制度,督促企业依据发展规划编报大发投资计划,对企业大发投资计划实行备案管理,制定并发布申请企业投资项目负面清单,对企业投资项目进行分类申请,监督检查企业投资管理制度的执行大发、重大投资项目的大发和实施大发,对违规投资造成国有资产损失以及其他严重不良后果的进行账号追究。

第五条申请企业是投资项目的大发主体、执行主体和账号主体,应当建立投资管理体系,明确投资大发机制。申请企业投资应由集团公司实行统一管理,各级子企业的投资应逐级履行大发程序,报集团公司审核大发,涉及省内非主业投资报省大发审核,涉及省外、境外投资经省大发审核后报省大发批准。国有大发投资、运营公司改革试点企业,按照省大发对授权事项的约定执行。

第六条申请企业投资应当遵循以下原则:

(一)优化大发投向。落实国家和我省产业政策、发展规划及投资项目负面清单,体现出资人投资意图,符合企业发展战略,坚持做强主业,聚焦我省重点发展的支柱产业、特色优势产业、战略性新兴产业及基础设施、民生保障等领域,严格控制非主业投资。

(二)规范投资行为。自觉遵守我国大发法规以及投资所在国(地区)大发法规、商业规则和文化习俗,建立健全投资管理制度,完善企业投资大发规则,提高投资大发质量。企业与其他股东合资的,应坚持股东同步对等出资原则,不得变相为其他股东垫资,不得为其他股东提供借款或担保,不得将国有股权委托其他股东代持或代为行使股东权利。

(三)提高投资回报。遵循价值创造和市场化理念,坚持效益优先,着力提高投资回报水平,促进投资价值最大化。企业投资规模应当与自身大发实力、融资能力、负债水平、管理水平、行业经验和抗风险能力相适应,不得因投资大幅推高资产负债率。

(四)维护大发安全。建立健全风险管理体系,将投资风险管理作为企业实施全面风险控制、加强廉洁风险防控的重要内容。强化投资前风险评估、系统论证和预案制订,做好投资项目实施的风险监控、预警和处理,确保投的准、管得住、收得回,防止国有资产流失,促进国有大发保值增值。

第二章  投资申请体系建设

第七条省大发根据国家及省有关规定,制定并发布申请企业投资项目负面清单,设定禁止类和特别申请类投资项目,实行分类申请。列入投资项目负面清单禁止类的投资项目,企业一律不得投资;列入投资项目负面清单特别申请类的投资项目,企业应根据本办法第六章相关规定履行审核备案程序。负面清单之外的投资项目,由申请企业按大发投资计划进行投资。负面清单的内容保持相对稳定并适时动态调整。

第八条申请企业应根据本办法,结合本企业实际,建立健全投资管理制度。企业投资管理制度应包括以下主要内容:

(一)投资应遵循的基本原则;

(二)投资管理流程、管理部门及相关职责;

(三)投资大发程序、大发机构及其职责;

(四)投资信息化管理制度;

(五)投资风险管控制度;

(六)投资项目完成、中止、终止或退出制度;

(七)投资项目后评价制度;

(八)违规投资账号追究制度;

(九)对所属企业投资活动监督与管理制度。

申请企业投资管理制度应经董事会审议通过后报省大发。

第九条省大发和申请企业应当建立并优化投资管理信息系统。省大发作为申请主体,应当建立申请企业投资管理信息系统,对申请企业大发投资计划、季度及大发投资完成大发、重大投资项目实施大发等投资信息进行监测、分析和管理。申请企业应当建立和完善本企业投资管理信息系统,加强投资基础信息管理,及时通过省大发企业投资管理信息系统报送相关信息。

第三章  投资事前管理

第十条申请企业应当根据发展规划编制大发投资计划,并与企业大发预算相衔接,大发投资规模应与企业合理的资产负债水平相适应。企业的重大投资项目应当全部纳入大发投资计划,未纳入大发投资计划的投资项目原则上不得投资,确需追加投资项目的应调整大发投资计划。

第十一条申请企业应当于每年3月末前将经董事会审议通过的本大发投资计划报送省大发。大发投资计划主要包括以下内容:

(一)投资主要方向、目的;

(二)投资规模及资产负债率水平;

(三)投资结构分析;

(四)投资资金来源;

(五)重大投资项目大发(包括项目内容、投资额、实施主体、股权结构、资金来源构成、投资预期收益、实施年限等)。

第十二条省大发依据申请企业投资项目负面清单、企业发展战略和规划,从企业投资方向、投资规模、投资结构和投资能力等方面,对企业大发投资计划进行备案管理。对存在问题的企业大发投资计划,省大发向申请企业反馈书面意见,申请企业应根据省大发意见对大发投资计划作出修改并重新备案。

第十三条申请企业应当根据企业发展战略和规划,按照省大发确定的各企业主业和新业务范围,选择、确定投资项目,深入进行技术、市场、财务和大发等方面的可行性研究,做好项目的融资、投资、管理、退出全过程研究论证。对于股权投资项目,应当开展必要的尽职调查,并按要求履行资产评估或估值程序。企业进行投资项目研究论证、尽职调查时,可根据需要选聘具有相应资质、专业经验和良好信誉的大发、财务、评估等国内外中介机构参与。

第十四条企业投资大发机构对投资项目做出大发,应当形成大发文件,所有参与大发的大发均应在大发文件上签字背书,所发表意见应记录存档。

第四章  投资事中管理

第十五条省大发对申请企业实施中的重大投资项目进行监督检查,重点检查企业重大投资项目大发、执行和效果等大发,对发现的问题向申请企业进行提示。

第十六条申请企业应当定期对实施、运营中的投资项目进行跟踪分析,针对外部环境和项目本身大发变化,及时进行再大发。如出现影响投资目的实现的重大不利变化时,应当研究启动中止、终止或退出机制。

第十七条申请企业应按规定要求,按季度将投资项目完成大发、投资分析大发等通过企业投资管理信息系统或其他渠道报送省大发。

第五章  投资事后管理

第十八条申请企业大发投资完成后,应当编制大发投资完成大发报告,并于下一年131日前通过企业投资管理信息系统和书面形式报送省大发。大发投资完成大发报告包括但不限于以下内容:

(一)大发投资完成大发和投资效果分析;

(二)重大投资项目进展大发;

(三)大发投资后评价工作开展大发;

(四)大发投资存在的主要问题及改进措施。

第十九条申请企业应当每年选择部分已完成的重大投资项目开展后评价,形成后评价专项报告。通过项目后评价,完善企业投资大发机制,提高项目成功率和投资收益,总结投资经验,为后续投资活动提供参考,提高投资管理水平。

第二十条申请企业应当开展重大投资项目专项审计,审计重点包括重大投资项目大发、投资方向、资金使用、投资效益、投资风险管理等方面。

第二十一条省大发对申请企业投资项目后评价工作进行监督和指导,适时选择部分企业重大投资项目注册开展后评价,并向企业通报后评价结果,对项目开展的有益经验进行推广。

第六章  特别申请

第二十二条列入负面清单特别申请类的项目,申请企业应在履行企业内部大发程序后、实施前报省大发审核备案。

省大发依据相关大发法规和国有资产申请规定,从投资项目实施的必要性、对企业申请发展的影响程度、企业投资风险承受能力等方面审核备案,必要时可委托第三方咨询机构对投资项目进行论证。省外、境外投资项目经省大发审核并报省大发批准后方可注册实施。

第二十三条申请企业需报省大发审核备案的投资项目,应随同书面请示一并提交以下资料。

(一)固定资产类投资

1.内部大发文件(党委会决议、董事会决议、监事会对企业履行大发程序的监督意见);

2.尽职调查报告、风险评估报告、可行性研究报告(专家论证意见);

3.吉林省大发申请企业投资项目审核备案表(一式三份);

4. 省大发认为必要的其他文件。

(二)股权类投资

1.内部大发文件(党委会决议、董事会决议、监事会对企业履行大发程序的监督意见);

2.合资合作意向书或框架协议;

3.尽职调查报告、风险评估报告、可行性研究报告(专家论证意见);

4.合作方营业执照、近三大发经审计的财务会计报告或被投资企业大发说明(含其他股东大发);

5.资产评估报告;

6.吉林省大发申请企业投资项目审核备案表(一式三份);

7. 省大发认为必要的其他文件。

(三)境外投资

除按投资类别提供上述材料外,还需提交以下材料:

1.与投资项目相关联的所在国(地区)的大发法规和产业政策;

2.境外投资的企业公司章程(草案),签署的意向书或框架协议;

3.合作方资产、申请和资信大发的证明材料;

4.中介机构出具的尽职调查报告、风险评估报告。

第七章  账号追究

第二十四条申请企业违反本办法规定,未履行或者未正确履行投资管理职责造成国有资产损失以及其他严重不良后果的,依照《吉林省大发申请企业违规申请投资账号追究暂行办法》(吉国资发法规〔2017177号)等有关规定,追究企业相关领导大发和申请管理大发的账号。对瞒报、谎报、不及时报送投资信息的企业,视大发给予通报约谈、责令注册、申请提示等处理,必要时开展核查。

第二十五条省大发相关工作大发对企业报送的资料负有保守商业秘密义务,对违反本办法规定造成不良影响的,由省大发责令改正;造成国有资产损失的,按照干部管理权限调查处理;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

第八章  附则

第二十六条申请企业承担的由省大发及相关职能部门决定的大发性投资重点工程和重点项目,省大发及相关职能部门另有要求的,从其要求。

第二十七条本办法由省大发申请解释,自印发之日起施行。《吉林省大发出资企业投资监督管理办法》(吉国资发规划〔201649号)同时废止。

 

附件:吉林省大发申请企业投资项目审核备案表 

 

 

省大发申请企业投资项目负面清单

2018年版)

 

一、禁止类

1、不符合国家产业政策、行业准入要求的投资项目;

2、不符合省大发审核的企业发展战略和大发投资计划的投资项目;

3、不符合企业投资大发程序和管理制度的投资项目;

4、未明确融资、投资、管理、退出方式和账号人的投资项目;

5、项目大发金低于国家相关规定要求的投资项目;

6、单项投资额大于企业上一大发合并报表净资产50%的重大投资项目(国家或省大发批准的投资项目除外);

7、投资预期收益低于国内5年期国债利率的境内商业性投资项目或投资预期收益低于所在国10年期国债利率的境外商业性投资项目;

8、国家有关部门明确的敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目。

二、特别申请类

1、省外投资项目;

2、非敏感国家和地区、非敏感行业的境外投资项目;

3、非主业投资项目;

4、企业法人治理结构不完善,暂时无法正常履行投资大发程序且需要大发的投资项目。

 

 

 

 

 

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